Diese 20-stelligen alphanumerischen Codes leisten einen wesentlichen Beitrag zur Stärkung des Vertrauens im Finanzsektor, indem sie eine eindeutige und globale Identifikation von juristischen Personen ermöglichen. Doch wie genau tragen LEI-Codes zur Transparenz und somit zum Vertrauen im Finanzwesen bei?
Einheitliche Identifizierung als Grundlage der Transparenz
LEI-Codes sind vergleichbar mit einer internationalen Umsatzsteueridentifikationsnummer, die es ermöglicht, Unternehmen und juristische Personen beim weltweiten Handel zu identifizieren. Diese einheitliche Identifizierung bildet die Grundlage für eine erhöhte Transparenz in den globalen Finanzmärkten. Sie erlaubt es Regulierungsbehörden, Unternehmen und Finanzinstitutionen, die an Transaktionen beteiligten Parteien eindeutig zu identifizieren. Somit können die finanziellen Aktivitäten und Verbindungen zwischen verschiedenen Entitäten klar nachvollzogen werden.
LEI - Ein Werkzeug gegen Finanzkriminalität
Die Einführung des LEI-Systems war eine direkte Antwort auf die Finanzkrise 2007-2008. Ziel war es, ein Instrument zu schaffen, das die Transparenz innerhalb der Finanzsysteme verbessert und somit zur Prävention von Geldwäsche, Betrug und anderen Formen der Finanzkriminalität beiträgt. Indem jede juristische Person, die Finanztransaktionen durchführt, über einen eindeutigen LEI verfügt, wird es schwieriger, betrügerische Handlungen zu verschleiern.
Verbesserung der Datenqualität und -verfügbarkeit
Die Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF) spielt eine zentrale Rolle in der Verwaltung des globalen LEI-Systems. Sie stellt sicher, dass die Daten aller registrierten LEI-Codes aktuell und von hoher Qualität sind. Diese Daten umfassen nicht nur grundlegende Informationen wie den Namen und die Adresse der juristischen Person, sondern auch Informationen über deren Eigentums- und Kontrollstrukturen. Die öffentliche Zugänglichkeit dieser Daten verbessert die Transparenz und ermöglicht es Investoren, Risiken besser zu bewerten und informierte Entscheidungen zu treffen.
Ein globales System für eine globale Wirtschaft
Das LEI-System wird weltweit in über 40 Ländern eingesetzt, einschließlich der gesamten EU und Teilen der USA. Es bietet somit ein einheitliches System zur Identifizierung von Unternehmen über nationale Grenzen hinweg. Diese globale Standardisierung erleichtert nicht nur die Durchführung von Transaktionen und die Compliance mit Regulierungen, sondern stärkt auch das grenzüberschreitende Vertrauen zwischen den Marktteilnehmern.